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Forex Signs 국제 자본 관리, LLC.
40 월 28 일, 28 층.
뉴욕, NY 10005.
기술.
Forex Signs International Capital Management, LLC는 NY, NY에 소재하고 있으며 2011 년 12 월 5 일에 설립 된 DOMESTIC LIMITED LIABILITY COMPANY입니다. 이 파일은 국무 장관으로부터 얻었으며 파일 번호는 4172933입니다.
이 사업은 뉴욕 SOS 사무실에 2,206 일 전에 만들어졌으며 등록 된 에이전트는 아무도, 에서 사업하지 않습니다.
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설득의 범죄 :
계획, 사기, 사기.
외국환 투자 사기.
외환 시장 (FOREX)에 대한 투자는 전국에서 개발되고 판매되는 비교적 새로운 사기 진흥입니다.
당신은 규제가 엄격한 통화 선물 시장과 대형 은행 및 거래 수수료가 2 ~ 3 포인트 이하인 금융 기관이 거래하는 시장에 투자하고 있다고 믿게됩니다.
외화 "현물 시장" 일반적으로 "Forex"라고 불린다.
외환 계약은 인정 된 선물 거래소 또는 "은행 간 시장"에서 합법적으로 거래 될 수 있습니다. 이는 일반적으로 개인 또는 소매 고객이 아닌 은행 및 기업과 같은 대형 기관 간 거래를 포함합니다.
사기성 통화 거래 회사는 종종 고객에게 거래가 "인터 뱅크 시장"에서 이루어지며, 사용자를 대신하여.
& quot; $ 10,000 입금액으로 잃을 수있는 최대 금액은 $ 200 ~ $ 250입니다. & quot;
많은 통화 거래자가 고객에게 '마진'이라고하는 금액을 제공하도록 요청합니다. 수시로 $ 1,000에서 $ 5,000의 범위에서 합계하십시오.
통화 시장에서 상대적으로 작은 이러한 금액은 실제로 훨씬 더 많은 달러 거래량을 통제합니다.
마진 거래는 입금 한 마진 금액을 크게 초과하는 달러 손실에 대한 책임을지게 만듭니다.
& quot; 적합하다고 생각하는만큼 위험을 감수합니다. & quot;
이러한 레버리지 거래로 투자자는 독일 표, 스위스 프랑, 영국 파운드 및 일본 엔과 같은 외화에 대한 미국 달러 가격의 5 % 미만의 현금 마진을 추측 할 수 있습니다.
& quot; 주식 시장이 위 또는 아래로 움직이든간에, 통화 시장에서는 항상 이익을 얻습니다. & quot;
이 사기성 발기인의 희생자는 실제로 완전히 규제되지 않고 발기인이 발주 한 통화로 포지션을 확보했다는 보장을하지 못하는 통화 선도 시장에서 실제로 팔리고 있습니다.
또한 각 거래에 대해 50 % 수수료를 지불하고 수익을 올리거나 투자를 회수 할 기회가 없다는 사실을 알지 못합니다.
이러한 유형의 투자 사기 용어는 종종 프라임 뱅크 제도와 함께 사용되며 Ponzi 지불로 입증됩니다.
한 그룹 인 Forex Investment는 "전문 통화 거래자"를 모집했습니다. 실제로 실제로 외환 거래에 대한 훈련과 경험이 부족하여 대부분의 투자자 계정이 상당한 손실을 입었습니다. 4 달러 중 3 달러가 프로그램에 투자되었습니다.
이러한 유형의 투자에 대한 자세한 내용은 National Futures Association 및 CFTC의 데이터베이스를 조사하십시오.
회사는 사기성, 오해의 소지가있는 고압적 판매 권유를합니다. 종종 교장은 직원 및 대리인이 상품 선물 활동을 수행하는 데 부지런히 감독하지 않습니다.
그들은 기망적이고 오도하고 불균형 한 판매 권유를합니다. 고객 계정을 해고하고 높은 수준의 상업적 명예와 공평하고 평등 한 무역 원칙을 지키지 않습니다.
등록하지 않고 투자 할 것을 요구합니다. 사기 유도 관행에 참여하십시오.
허위, 사기성, 오해의 소지가있는 진술 또는 중대한 사실의 누락을 통해 고객 계좌에 대한 상품 선물 및 옵션 계약의 매매와 관련하여 사기를 저지른 다.
그들은 고객의 거래 목적을 고려하지 않고 커미션을 생성하기 위해 광범위하고 널리 퍼져있는 방식으로 고객 계좌를 개설함으로써 사기를 저지른다. 상품 선물 및 옵션 계약 거래에서 이익을 창출 할 가능성, 손실 위험 및 회사와 영업 사원의 경험과 거래 성공에 관한 사기 진술.
사기 또는기만으로 작동하는 대중과 의사 소통을하십시오.
직접 또는 간접적으로 (1) 법률의 섹션 4b (a) (i), 4b (a) (iii) 및 4c (b) 및 33.7 (f) 항의 위반을 직접적으로 또는 간접적으로 위반하거나, ) 및 33.10의 CFTC 규정을 위반하거나 속임수를 썼거나 시도하려고하거나 의도적으로 상품 / 장래 주문 또는 계약과 관련하여기만하거나 시도하려고 시도하거나 (ii) CFTC 규정의 166.3 항을 위반하여 부지런히 상품 계좌의 취급을 감독하십시오.
그들은 그들의 등록이 대중에게 실질적인 위험을 제기하지 않을 것이라는 명백하고 확실한 증거에 의해 증명하지 못한다.
그들은 상품 거래법 및 CFTC 규정을 위반하는 행위 및 관행에 종사합니다.
그들은 CFTC에 제출 된 등록 서류에 회사의 지배적 인 지분에 기인하여 회사의 원금을 기재하지 않음으로써 허위 진술을합니다.
그들은 판매원에 의한 판매 권유를 모니터하지 않고 영업 사원에게 중요한 사실을 거짓으로 설명하여 고객이 수수료를 최대화하도록 설계된 거래 관행에 참여하도록 유도함으로써 고객의 상품 선물 및 상품 옵션 계좌의 처리를 부지런히 수행하지 못합니다.
회사 관계자는 혐의를 인정하거나 부인하지 않고 대개 회사가 CEA 및 CFTC 규정의 위반 방지 규정을 위반하고 더 이상 그러한 위반을하지 않도록 영구 금지 명령을 내리는 것에 동의합니다. 그런 다음 그들은 슬레이트를 깨끗이 닦고 새로운 회사를 설립합니다.
법원은 종종 "체계적이고 고의적이며 널리 보급 된 사기 행위" 장기간에 걸친 법률 위반 및 CFTC 규정 위반에 대해 부적절한 영업 관행은 교장의 승인과 적극적인 참여로 조치를 취한 후에도 종종 계속됩니다.
그들은 대중과 함께 고압 접근법을 채택하여 NFA 준수 규칙 2-29 (A) (2)를 위반합니다.
허위 진술은 종종 거래 상품 옵션의 이익 가능성과 손실 가능성, 위원회 규정에서 요구하는 위험 공시 진술의 적용 가능성과 중요성, 상품 산업에서의 회사의 경험과 명성, 거래 상품 옵션의 성공률, 그리고 사내 연구 부서 및 분석가의 직원의 존재.
그들은 보일러 실 운영과 같은 고압 판매 전략에 체계적으로 관여하며 고객을 유혹 할 때 일상적으로 거짓 또는 사기성 진술을합니다. 고압 판매 기술을 연마하는 것 외에도 AP에 대한 교육을 거의 제공하지 않습니다.
그들은 판매원이 고압 및 사기 판매 기법을 통해 고객에게 커미션 후 거의 수익성이없는 저렴한 비용의 옵션을 구매하도록 압박하고 설득하여 커미션을 극대화하도록 권장합니다.
그들은 일반적으로 옵션 거래를 상쇄하기 위해 수수료 당 $ 75의 옵션을 사기 위해 옵션 당 175 달러의 수수료를 고객에게 청구합니다.
영업 운영의 가장 중요한 목표는 고객이 구매 한 옵션의 수를 최대화하고 고객을 위해 구입 한 옵션의 수익 잠재력을 잘못 설명함으로써 수수료 수익을 극대화하는 것입니다.
수많은 옵션 계좌에는 수수료 대 프리미엄 비율이 100 %를 초과하는 거래가 포함되어 있으며 대다수의 고객이 투자 수수료의 40-60 %를 수수료로 지불했습니다.
그들은 구입 한 옵션의 양을 기반으로보다 비싼 옵션을 구입하지 못하게하거나 금지함으로써 계정 임원을 재정적으로 보람으로써 그러한 높은 수수료를 권장합니다.
그들은 AP가 자사가 판매하는 옵션의 수익성을 허위 진술하고 고객에게 판매되는 옵션의 수익 잠재력에 대한 수수료 구조의 영향력을 잘못 설명하도록 장려함으로써 수수료 수입을 극대화한다는 목표를 달성합니다.
예를 들어 3 년 반 동안 한 회사가 2,800 개의 고객 계좌를 거래했으며이 고객 중 90 % 이상이 돈을 전부 또는 대부분 잃어 버렸고 회사는 1280 만 달러를 수금했다고 주장했습니다.
그 한 건의 불만은 단 5 개월 만에 회사가 1,126 개의 고객 계정을 적극적으로 거래했으며이 계정의 순 손실은 약 550 만 달러 였고 총 수수료는 약 260 만 달러였으며 순 손실의 48 %를 차지했다고 주장했습니다. .
CFTC의 또 다른 불만은 12 개월 동안 한 회사가 약 988 개의 고객 계정을 처리하여 고객이 7 백만 달러 이상을 잃었을 때 131 만 달러의 커미션을 발생 시켰다고 주장합니다.
이 기간에 처리 된 고객 계좌 중 97 %는 거의 전부를 잃었습니다.
5 개월 동안 약 1019 건의 계좌를 처리하여 수수료 220 만 달러를 창출했지만 고객 중 83 %는 520 만 달러의 출자 총액에서 거의 전부를 잃었습니다.
그들의 라디오 광고는 사기와기만 행위로 운영되며 진실을 완전히 무시한 채 방영됩니다.
교장의 지시에 따라 회사는 고객을 사기하고기만하는 고의적 인 행동 과정에 종사합니다.
외화 사기 피해자.
고객 및 잠재 고객 대표 :
- 상품 선택권에 대한 투자의 결과로 이익을 창출하는 것이 보장되며,
- 거래 상품 옵션은 사실상 위험 부담이 없습니다.
- CFTC 규정에서 요구하는 공개 서류가 중요하지 않거나 그 중요성이 거의 없음.
고객 및 잠재 고객에게 알리기 위해 생략 :
- 난방유 및 무연 휘발유와 같은 특정 원자재에 대한 계절적 수요 증가가 반드시 주어진 상품에 대한 옵션의 가치 상승으로 이어지지는 않을 것이고,
- 특정 상품에 대한 선물 가격의 과거 추세가 반드시 그러한 상품에 대한 선물 계약 옵션의 현재 수익성을 예측하지는 않는다.
- 현재 알려진 시장 뉴스가 반드시 현재 알려진 시장 뉴스가 보통 옵션 선물 가격뿐만 아니라 기본 선물 가격에 이미 포함되어 있기 때문에 고객이 거래를 통해 돈을 벌 수 있다는 것을 의미하지는 않습니다.
- 가능성있는 돈 옵션을 제외하고, 미래 선물 계약의 가격 상승은 전형적으로 선물 계약에 대한 옵션의 가격 상승과 일대일 비율에 상관 관계가 없다.
- 손실 충당 명령은 손실 위험을 제한하는 데있어 항상 효과적인 것은 아니며, 옵션 직책의 다각화가 구매 한 각 옵션 직책에 대한 손실 위험을 제한하지 않으며 이익 잠재력을 높일 수는 없다는 점.
- 특정 시장 조건 하에서 고객이 주문이 이루어지는 교환국의 시장 조건으로 인해 해당 직위의 청산을 이행하지 못할 수도 있기 때문에 직위를 청산하는 것이 어렵거나 불가능하다는 것을 알 수 있습니다.
그들은 적절한 방식으로 고객 정보를 얻지 못합니다.
그들은위원회 규정에 의해 요구되는 순 자본금을 유지하지 못하고위원회에 통보하지 못하고 현재의 서적과 기록을 유지하지 못한다.
나비 퍼짐.
일부 사기성 외환 기업은 고객에게 "버터 플라이 스프레드 (butterfly spread)"라고 알려진 옵션 전략을 거래하도록 요청합니다. 장기적으로 고객이 돈을 벌 수있는 능력에 대한 전략이 일관되게 부정적인 영향을 미친다는 사실을 알고 있어야합니다.
그들은 미국 선물 거래소에 선물 계약에 대한 매매 주문을 매칭하여 고객을 속입니다.
그런 다음 특정 계정에 거래를 할당하여 원하는 이익 패턴을 만듭니다.
그들은 동일하거나 거의 동일한 가격으로 동일한 계약 수량을 구매하고 판매 할 것을 주문합니다.
이러한 거래는 일반적으로 교환 청산소에서의 하루 거래와 같이 다른 회사에 의해 상쇄되지만, 그럼에도 불구하고 "개방" 한 회사의 이름으로 보유 된 별도의 하위 계좌에 보관하십시오.
그런 다음 이들 폐쇄 된 하루 거래가 공개 된 것으로 잘못보고 한 거래 내역서를 발행합니다.
한 회사는 이러한 진술을 사용하여 다양한 하위 계좌의 장단점을 매칭시키고 고객에게 상호 상쇄 된 것으로 잘못보고함으로써 이익 또는 손실을 고객에게 잘못보고합니다.
그들은 확인에서 나란히 나열된 구매 및 판매가 실제로는 관련이없는 거래 일 때 상호 상쇄된다는 제안을 통해 특정 사기 거래의 실행을 거짓되고 속임수로 확인합니다.
이들은 고객 계정을 구매하는데, 대부분은 옵션 당 $ 180의 수수료를 부과하는 임의의 나비 퍼짐 옵션 포지션이었다.
나비 퍼짐은 4 개의 박람회 또는 외침 (2 개의 판매 및 2 개의 판매)로 이루어져, 각 나비 선택 위치를위한 4 개의 임무 결과, 또는 퍼짐 당 $ 720.
$ 720위원회는 주식의 12 %에 추가로 선불 수수료를 부과합니다.
커미션 구조와 함께, 그들은 또한 저렴한 비용의 "out-of-the-money"상품을 구매함으로써 프리미엄으로서 시장에 투입된 고객 돈의 양을 최소화하는 정책을 제정한다. 위치.
나비 확산 무역 전략과 수수료 구조는 이전에 청구 된 40 %의 선불 수수료와 독일 법원이 중개인이 청구 한 대규모 선취 수수료에 불만을 품고 불만 고객에게 손해 배상을 한 후 회당 옵션 수수료를 대체하기 위해 사용되었습니다 .
이것은 선불 수수료를 12-13 % 범위로 줄이고 옵션위원회 당 옵션 수수료를 180 달러로 세 배로 늘려 대부분 자유 재량이었던 고객 계좌로 나비 스프레드를 거래 할 수있게했습니다.
사기 거래 전략은 커미션 구조와 거래 전략을 고려할 때 고객이 투자 수익을 얻는 것을 사실상 불가능하게 만듭니다.
사실, 거의 모든 나비는 가치없는 기간 만료 된 거래를 확산하거나, 재무 결과가 0 인 경우에 행사 및 배정됩니다.
1 건의 사례에서 수수료 339 건의 수수료 및 보험료로 구성된 총 손실액은 약 560 만 달러였으며이 중 약 86 % 인 수수료가 수수료로 인한 것 (공제 금액의 12 % 제외)이었습니다.
논스톱 손실.
09/98 - SEC는 불만을 제기하고 Ft. Lauderdale 회사 인 International Capital Management, Inc. (ICM)는 외환 교환 프로그램으로 이익을 얻을 것이라는 주장을 투자자에게 요구했다.
불만에 따르면, ICM은 고압 "보일러 실" 1997 년 10 월부터 1998 년 9 월 초까지 1600 명이 넘는 투자자로부터 약 1 천 8 백만 달러를 모으기위한 텔레 마케팅 판매 전술.
그들은 투자자들에게 월간 3 % -6 %의 수익률을 얻을 수 있다고 말했고 일관된 이익을 보인 가짜 월간 계정 명세서를 보냈습니다.
ICM은 또한 투자자 펀드의 80 %가 은행 계좌에 보관 될 것이며 나머지 20 %는 ICM의 외환 거래 프로그램에 사용될 것이라고 말하면서 " 손실 " 모든 무역에 주문.
외환 거래가 투자자에게 순손실을 일으켰다는 점에서 이러한 모든 표현은 틀렸고, ICM은 투자자 자금의 80 %를 은행 계좌에 보관하지 않았으며 "중지 손실"을 사용하지 않았습니다. 모든 거래에 대한 명령.
SEC의 주장은 WorldCorp Traders & amp; Co., Inc. (WorldCorp)를 구제 피고로 선임했다. ICM이 최소 1000 만 달러를 WorldCorp로 이전했다고 주장했다. WorldCorp는 외환 거래를 위해 최소한 일부 자금을 사용했다.
SEC는 ICM이 제공 한 모든 ICM 자산과 WorldCorp 자산을 동결 시켰습니다.
ICM은 연방 증권법의 사기성 규정 위반에 대한 영구적 인 금지 명령에 동의하고 수령인 임명에 동의했습니다.
리시버는 약 520 만 달러를 회수했으며, 1,600 명 이상의 투자자와 채권자에게 약 3 백 3 십만 달러의 초기 배분을했으며, 이는 청구의 19.6 %를 대표하며 다른 피고인에 대한 조치를 계속 추구합니다.
2001 년 7 월 6 일, 메일 사기와 유죄 판결을 저지하기 위해 한 음모에 유죄를 인정한 Jared D' Argenio는 연방 교도소에서 최대 5 년의 형을 선고 받는다.
나중에 Nelson N. Schembari는 메일 사기와 전신 사기를 저 지르려고 한 음모에 유죄를 선고했으며 최대 5 년을 직면합니다.
Ken Tripoli는 메일 사기와 전신 사기, 돈세탁 1 건을 저질러 음모 한 건을 유죄로 선고 받았으며 최고 20 년 형을 선고합니다.
래리 트리폴리 (Larry Tripoli)는 메일 사기와 전신 사기죄를 저 지르려고 한 음모에 유죄를 선고하고 최대 5 년 형을 선고 받는다.
민사 소송 No.98-7062-CIV-DIMITROULEAS.
유사한 외환 거래 제도 인 Unique Financial Concepts, Inc. 도 SEC에서 고소했습니다.
09/99 - 앤서니 볼드윈 (Anthony Baldwin)과 글로벌 통화 매니지먼트 (Global Currency Management, Inc.)는 월간 평균 5 %의 월별 평균 수익률을 올리는 주목할만한 기록을 보유하고 있다고 주장하는 홍보 자료를 믿는 투자자로부터 1 백만 달러 이상을 사기로 모금했다고 주장되었다. 그의 외환 거래.
투자를 안전하고 수익성있는 것으로 묘사 한 잘못된 월별 계산서로 안심할 수 있었던 희생자는 국제 자본 관리 (International Capital Management)에 대한 이전 경험에도 불구하고 이미 거래에서 거의 모든 돈을 잃어 버렸다는 것을 알지 못했습니다. ( 위 참조 )
그는 SEC의 금지 명령에 동의했으나 입증 된 무능력으로 인해 보상을 요구하지 않았습니다.
현재 몇 명의 직원이 Salmon Chase International, Inc., Gibson Reed 및 First Forex Holding Corporation이라는 회사 명을 사용하고 있습니다.
2002 년 1 월 1 일에 유럽 국가들은 새로운 유로를 사용하기 시작했습니다. 그런 강력한 경제를 가진 많은 나라들이 단 하나의 통화만을 사용하기 전에 결코 그렇게하지 마십시오. 지금 역사의 조각을 잡아라!
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18 세 이상이고 위험 부담이있는 경우 유로화가 어떻게 경제 세계를 변화시키고 수익을 창출 할 수 있는지 알아내는 것이 중요합니다.
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10/02 - EMF HOLDINGS, INC., "부동산" 필리핀과 홍콩의 마닐라 (싱가포르와 일본으로 확장 할 계획 임)는 통화 거래 (달러 대비 엔화)를 전문으로하고 있지만 다양한 국제 은행의 달러 및 페소로 다른 저축 및 당좌 예금 계좌를 보유하고 있습니다.
회사는 작지만 EDGAR FIGER는 거래 경험이 풍부하며 회사의 80 %를 소유하고있는 것처럼 보이지만 어떤 이유로 등록 서류에 그의 이름이 나타나지 않는다고 밝혔습니다. 특히 SEC와 함께.
투자자들은 30 일마다 20 %의 수익률로 회사의 돈을 빌려주는 채권자가되는 것 같습니다.
거래자는 임금을 받기 전에 할당량을 만들기 위해 엔 또는 달러로 계약 크기에 도달 할만큼 충분한 빌린 자금을 축적해야합니다.
EMF 홀딩스
802-A 케펠 타워 세부 비즈니스 파크, 필리핀, 세부 시티.
단위 1808 하나의 국제 금융 센터, 홍콩.
EMF HOLDINGS, INC., RRN20020726083651362.
EMF HOLDINGS, INC., RRN20020726085816947.
EMF 다중 시스템 관리 및 홀딩스 코퍼레이션, RRN02169101937.
사이 폰 탭이 꺼졌습니다.
CA - 2003 년 11 월 15 일 - UnionTrib - 연방 배심원 단은 라호야 사무소에서 운영되는 명백한 Ponzi 계획과 관련된 메일 및 유선 사기 혐의로 2 명의 샌디에고 남성을 유죄 판결했습니다.
William F. McCray와 Paul Yates는 2000 년 8 월에 외환을 거래 한 두 회사 인 International Forex and Earthwise International에 3 천만 달러를 투자하도록 유혹 한 혐의로 기소되었다.
검찰은이 두 통화 거래 계좌에 연간 수익률이 높다는 사기성 주장으로 고객 2 명을 모집했으며 투자자들에게 자금이 보험에 가입되어 있고 은행과 신뢰 관계가 있다고 말했다.
또한 검찰은 투자 한 희생자들에게 사실상 새로운 투자자들의 돈으로 돈을 받고있을 때 상당한 이익을 얻고 있다고 말했습니다.
검찰은 McCray도 버뮤다 은행 계좌에 넣고 콘도미니엄과 사치 스포츠카를 사기 위해 580 만 달러의 투자자 돈을 빨아 들였다.
Yates는 12 건의 메일 사기와 6 건의 유선 사기로 유죄 판결을 받았습니다. 그는 90 년 징역형과 450 만 달러의 벌금형에 처해 있다고 검찰은 말했다.
McCray는 돈세탁 5 건, 거짓 세금 환급 신청 2 건, 국세청의 소득 1 백만 달러 이상을 3 년 넘게 숨기려는 음모 혐의로 유죄 판결을 받았다.
그는 또한 회사가 Earthwise International과 관련이 있다는 것을 부인 한 International Forex의 파산 절차에 대한 증언으로 위증죄 4 건의 유죄 판결을 받았다.
맥 크레이 (McCray)는 101 년 징역형과 105 억 달러의 벌금형에 직면했다. 쌍을위한 선고는 2 월로 예정되어있다.
배심원 단은 또한 버뮤다 은행에 5 백 8 십만 달러짜리 매 크레이 (McCray)와 유선이 돈세탁 혐의와 관련된 자산임을 확인했다. 검찰은 이번 조사 결과가 미국 정부에 대한 몰수로 이어질 수 있다고 밝혔다.
토니 D. 오르테가 (Tony D. Ortega)는 올해 초 세금을 회피하기위한 음모 혐의로 유죄를 인정했다. 그는 다음 달 선고를받을 예정입니다.
두바이 통화 거래 사기 흉상.
02/07 - (Gulf News) 두바이 : 두바이 금융 서비스국 (DFSA)이 목요일 글로벌 통화 거래 사기를 저지했다고 발표했다.
사기는 오스트레일리아와 싱가포르의 투자자들에게 두바이 국제 금융 센터 (DIFC)에 기반을두고있는 가상의 실체에 돈을 넣도록 요청했다.
아랍 에미리트 (UAE) 전화 번호를 사용하는 잠재적 투자자들과 연락 한 혐의 혐의자가 두바이에서 체포되었습니다. 최소 6 명의 사기 피해자가 DIFC 규제 당국에 연락하여 4 주간의 조사를 진행했습니다.
"이 단계에서 사기 또는 투자자 손실의 규모에 대해 확신 할 수는 없지만, 약 60 만 달러가 말레이시아의 이러한 사기꾼이 설립 한 은행 계좌를 통과했다는 것을 알고 있습니다." DFSA의 데이빗 놀 (David Knott) 최고 경영자는 말했다.
이 조사는 DFSA와 Emirates Securities and Commodities Authority 및 말레이시아, 영국, 미국 및 싱가포르의 시장 규제 기관이 수행했습니다.
이 라켓은 두바이 옵션 거래소 (UAE Commodities Futures Board)와 케임브리지 캐피털 트레이딩 (Cambridge Capital Trading)이라는 3 개의 가상 단체를 운영했다. All은 DIFC 내에서 서비스를 제공한다고 주장했습니다.
사기범은 미국에 기반을 둔 인터넷 서비스 제공 업체를 사용했습니다. 호주와 싱가포르의 투자자들은 케임브리지 캐피털 트레이딩 (Cambridge Capital Trading) 대표가 통화 움직임에 대한 선택권을 부여 할 정도로 추웠다.
투자자들은 잘못된 웹 사이트로 이동하여 말레이시아의 은행 계좌로 송금 할 것을 지시했습니다.
플로리다는 외환 사기에 비옥합니다.
02/06 - 상품 선물 거래위원회의 조사원이 라자로 호세 로드리게스의 은행 계좌를 조사했을 때 한 달 동안 두 개의 시보레 코르벳에 173,251 달러를 지출하기 위해 고객 거래 자금을 인출했다고 밝혔다.
CFTC는 12 월에 Coral Springs의 한 남자와 회사를 상대로 외화 선물 거래에 큰 이익을 안겼다고 거짓으로 주장하여 적어도 140 명의 사람들로부터 1400 만 달러를 사기로 몰아 냈다고 주장했다.
내년 플로리다 주 보카 라톤에서 개최되는 Futures Industry Association의 연례 컨퍼런스에서 업계 지도자들이 만날 때, 상품 사기, 사우스 플로리다 및 전국의 증가하는 문제는 논쟁의 대상이 될 것입니다.
지리적 영역의 상품 사기에 대한 신뢰할 수있는 통계는 없지만 다른 지역의 용의자가 포함 된 경우가 많지만 업계에서 합의한 바는 사우스 플로리다가 나머지 국가를 앞설 수 있다는 것입니다.
"수많은 야자수, 악의적 인 텔레마케터, 전화 은행, 부유 한 퇴직자, 텔레 마케팅 변호사, 그리고 외국 관할권에 근접한 사우스 플로리다의 조합은 혀와 전화로 생계를 꾸려 나가고 자하는 사람들에게 매력이됩니다 , " CFTC의 집행 이사 인 Gregory Mocek는 상품 선물과 옵션의 판매를 규정하고있다. "상황에 조금 파나마 잭 선탠 오일을 쏟으십시오. 그러면 투자자가 불타는 완벽한 환경이됩니다."
이달 초 제기 된 소송에서 CFTC는 마이애미에 본사를 둔 로드리게즈가 300 %의 거래 이익을 약속 한 후에 약 400 만명의 투자자를 총 150 만 달러 벌채했다고 주장했다. Rodriguez는 논평을 위해 도달 할 수 없었다.
CFTC가 사우스 플로리다에서 찾은 트렌드 중 : 트레이딩 운영은 커미션과 소위 스프레드 (본질적으로 다른 커미션)를 모두 지불하도록 고객을 과다 청구합니다.
일부 보일러 실은 투자자를 찾기 시작했는데 지난 해 26 %가 상승했기 때문에 매력적이다.
규제 당국은 인터넷의 성장에 따라 불법적 인 외환 계약을 제공하는 온라인 거래가 늘어나고 투자를 오용하고 있다고 Mocek은 전했다.
일부 업계 전문가들은 텔레 플로어 보일러 실을위한 온실로서의 사우스 플로리다의 역사가 시장이 뜨거워 질 때 사기꾼이 통화와 같은 상품으로 빨리 움직일 수있게한다고 말한다.
"사우스 플로리다는 1980 년대 초반부터 중반까지 세계의 상품 옵션 사기 수도였습니다." 고 말했다. 로버트 웨인 피어스 (Robert Wayne Pearce)는 상품 및 주식법 전문 보카 라톤 (Boca Raton) 변호사이다.
1990 년대에 연방 및 주정부 관리들은 보일러 실을 무너 뜨 렸고, 원자재 시장은 투자자들이 주식 시장으로 돈을 이동함에 따라 조용 해졌다.
그러나 지난 해 금, 석유, 구리 및 백금과 같은 원자재 가격이 급격히 상승함에 따라 투자자들은 미래와 옵션 거래의 비전 세계에 더욱 관심을 갖게되었습니다. & nbsp; & nbsp; & nbsp; & nbsp; & nbsp; & nbsp; & nbsp; & nbsp; 피어스는 말했다.
하나의 좋은 지표는 비록 비 과학적이지만 상품 거래에 대한 교육 광고가 신문과 기타 언론 매체에 더 자주 나타나기 시작했다고 그는 말했다.
상품은 금속, 식품, 곡물 및 통화와 같은 물리적 상품입니다. 투자자는 보통 일정 기간에 상품의 정량을 사고 파는 계약 인 선물 계약을 통해이를 구입합니다.
선물 계약은 구매자와 판매자에게 의무입니다. 옵션 계약은 판매자에게만 의무가 있다는 점에서 다릅니다.
Mocek은 전국적으로 CFTC가 지난 5 년 동안 85 건의 배상 및 처벌로 약 3 억 달러를 모금했다고 전했다. 약 24,000 명의 사람들이 이러한 경우에 희생되었습니다.
그러나 Futures Industry Association의 사장 인 John Damgard는 일반적으로 정학, 벌금 또는 업계에서의 추방에 대한 처벌은 충분히 심각하지 않다고 생각합니다.
가장 큰 문제는 거래소에서 거래하는 회사가 아니라 "상점 정면"을 운영하는 범죄자입니다. Damgard는 합법적 인 척합니다.
사우스 플로리다에서 CFTC는 범죄자가 감옥에 갈 수 있도록 법 집행 공무원과 주 검사실과 긴밀히 협력해야한다고 그는 말했다. CFTC에는 그러한 권한이 없습니다.
CFTC가이 사람들을 슬래머에 몰아 넣는 선도 기관이되게하는 것은 잔혹한 속임수입니다. & quot; Damgard는 말했다.
그는 플로리다 주 검찰관을 만나 "예를 든다"고 말했다. 뉴욕 주 법무 장관 엘리엇 스피처 (Eliot Spitzer)가 법원에서 월스트리트에 도전 한 방식을 사기꾼들에게 알렸다.
Mocek은 CFTC가 3 년 전에 Cooperative Enforcement Office를 개설했으며 FBI, 주 검찰 총국 및 지방 검찰과 협력 해왔다고 밝혔다.
그러나 Mocek은 날씨가 좋으면 상품 사기꾼들이 사우스 플로리다를 집으로 보낼 것이라고 알고 있습니다.
& quot; 여러 명이 있습니다. & quot; 그가 말하길, "누가 오히려 아이스크림에 앉기보다는 따뜻한 장소에서 그것을 할 것입니다."
외환 투자 사기 사건으로 인한 배상.
03/06 - 플로리다 - 투자 사기로 희생 된 70 명의 희생자가 자신의 손실을 보상 할 수있는 기회를 얻을 수 있습니다.
법무 장관 찰리 크리스 (Charlie Crist)는 보카 레이턴의 데이비드 앨런 루거 (David Alan Luger)가 수백만 달러의 투자 사기라고 불렀던 희생자들에게 220 만 달러를 지불하라는 명령을 받았다고 밝혔다.
루거는 또한 13 년 형을 선고 받도록 명령 받았다. 그는 캘리포니아 주 검찰 청 (Crist 's Office of Statewide Prosecution)에서 기소 된 사건으로 유죄 판결을 받았다.
주정부가 여러 보일러 실 운영 부서에서 관리직으로 기소 된 루거 (Luger)는 검사가 외환 시장에서 고수익을 약속하면서 노인 Floridians를 희생시킨 투자 사기 고리를 운영했다.
검찰은 기금을 투자하는 대신에 루거 (Luger)와 공범자가 개인적인 용도로 돈을 보관했다고 주장했다. 주정부는 많은 루거의 희생자들이 사기로 퇴직금을 잃었다 고 전했다.
보일러 실은 1999 년에서 2003 년 사이에 USFX Corp. 및 Worldwide Forex Corp.
루거 (Luger)는 사기에 대한 그의 역할로 2001 년 체포되었지만 검사는 Boca Raton에서 가택 연금을 제공하면서 그룹 24라고하는 또 다른 작전을 시작했다고 말했다. 국가는 공범자가 현재 국제 도망자라고 말했다.
"Those who steal from our senior citizens for their personal gain will be prosecuted to the fullest extent of the law," Crist said. "Floridians can rest assured they will be protected from these unscrupulous characters."
The Boca Raton Police Department and the Broward County Sheriff's Office conducted the investigation.
Luger was convicted in January on counts of racketeering, grand theft, fraudulent transactions and telemarketing fraud. Palm Beach Circuit Judge Krista Marx sentenced Luger yesterday.
South Florida Business Journal.
Richmond man faces up to 120 years for foreign currency school fraud scheme.
12/06 - (AP) RICHMOND, Va. -- A 22-year-old Richmond man accused of cheating more than 350 investors out of about $8.3 million pleaded guilty Wednesday to mail fraud and money laundering.
James E. Brown Jr. faces a maximum of 120 years in prison and fines of up to $16 million on each count when he is sentenced March 14 by U. S. District Judge Richard Williams, according to federal prosecutors.
Brown was arrested in September after an investigation by the FBI, the U. S. Postal Inspection Service and the Internal Revenue Service.
Authorities charged that Brown, owner and president of Brown Investment Services, promised investors he could double their money every 30 business days through trading on the Foreign Currency Exchange Market.
The investment program, which Brown promoted at classes and seminars, was bogus.
Little of the money was invested, and Brown paid early investors with cash coming in from subsequent investors to lull them into believing the investments were paying off as promised.
Brown used the money to finance a lavish lifestyle, including a $2.9 million fleet of luxury automobiles for himself and his employees.
According to prosecutors, of the $8.3 million Brown obtained from investors, he only invested $484,000 in the foreign currency market, losing about $61,000.
Only about $700,000 remained in the company's bank account when Brown was arrested.
Forex trading educational center taught victims how to lose money.
08/07 - California - Joel Nathan Ward, 48, of Turlock, has pleaded guilty to charges related to swindling millions of dollars out of trusting investors.
Mr. Ward, a frequent commentator and seminar speaker on foreign currency exchange (“forex”) trading, ran an elaborate scam through two of his companies, the Joel Nathan Forex Investment Group of Turlock and Learn: Forex Inc., a forex trading educational center based in Sacramento, federal prosecutors say.
A federal grand jury indictment alleged that as part of the scheme, Mr. Ward offered investors the opportunity to invest in the foreign exchange interbank “spot” market through his fund, the Joel Nathan ForexFund.
Many of the victims were family members, close friends, and individuals who had been enrolled in the Learn: Forex program, either in Sacramento or through online classes.
Mr. Ward required a minimum $50,000 investment, and told investors they could anticipate significant returns.
The indictment also charged Mr. Ward with defrauding investors in a second scheme relating to a purported real estate investment project in Mississippi. He was alleged to have simply diverted investors' funds to his own use.
In pleading guilty Friday, Mr. Ward admitted that he stole the investors’ funds, using the money for his own compensation and expenses, and to purchase the Learn: Forex School in Sacramento.
He also admitted that in order to conceal the theft, he made “Ponzi” payments using other investors’ funds and provided his investors with altered account statements.
The scheme collapsed in November 2006. The investor victims lost over $7 million.
"Ward used his self-proclaimed expertise in foreign currency trading to steal millions of dollars from family, friends, employees, and other investors.
While he claimed to be a highly successful trader, in fact he was merely a thief,” says U. S. Attorney McGregor Scott.
The guilty pleas were entered to five counts of wire fraud, two counts of mail fraud, and two counts of engaging in monetary transactions in property derived from specified unlawful activity, a form of money laundering, according to Assistant U. S. Attorneys Benjamin Wagner and Ellen Endrizzi, who are prosecuting the case.
There was no plea agreement in the case, and Mr. Ward is to be sentenced Nov. 2.
The maximum penalty under federal law for each offense of wire fraud and mail fraud is 20 years’ imprisonment, a three-year term of supervised release, and a $250,000 fine.
The maximum penalty for each offense of money laundering is ten years’ imprisonment, a three-year term of supervised release, and a $250,000 fine.
However, the actual sentence will be determined at the discretion of the court after consideration of the advisory Federal Sentencing Guidelines, which take into account a number of variables, and any applicable statutory sentencing factors.
Central Valley Business Times.
Commodity Futures Trading Commission warns of a rise in foreign-currency trading scams.
03/06 - They reach people, often retirees, through cold calls and television commercials. And they likely made off with $1 billion of stolen money in the last five years.
Foreign-currency trading scam artists, thanks to their growing numbers, are the target of increased enforcement and education efforts by federal regulators.
And a disproportionate number of them seem to have set up camp in South Florida, said Reuben Jeffery, chair of the U. S. Commodity Futures Trading Commission, at the Boca Raton Resort & 클럽.
Jeffery and other CFTC regulators said the Futures Industry Association has created a task force to attack the fraud problem that plagues the foreign-currency markets, which trade an average of $1 trillion a day.
"Most forex dealers are legitimate. But there are a growing number of scam artists," CFTC Commissioner Michae Dunn said. "It's a black mark on the entire industry."
He said scam artists have ripped off tens of thousands of Americans of all ages, though they primarily target retirees.
In the 87 cases the CFTC has filed in federal court in the last five years alleging foreign-currency fraud, investors have lost a total of $380 million.
Dunn estimates that investors lost $1 billion in that time to foreign-currency fraud.
"We've got stories of people suffering from dementia and get these cold calls," said Dunn said. "There are also some very, very bright people [who get scammed]."
With foreign-currency trading, investors buy currencies on the open market. They hope the currency they're buying will rise in value more than the currency they're using to buy it.
The CFTC is working with state and local authorities to step up investigations and prosecutions in fraud cases.
It is also trying to educate the public through an informational brochure, partnerships with consumer groups and town hall-style meetings hosted with the National Futures Association.
The message, in large part, is that investors should be wary of unlicensed brokers offering deals that sound too good to be true.
Investors should avoid high-pressure sales, confusing investments and brokers who encourage them to mortgage their home or cash out their retirement savings.
Dunn also encouraged people who've been cheated to spread the word about fraud among their friends and neighbors.
"I'm always amazed people are being defrauded and they don't tell anybody about it," 그는 말했다. "We had a whole community ripped off that way."
Investors who suspect fraud or want more information can visit cftc. gov. The National Futures Association's website, nfa. futures. org, also allows people to run background checks on brokers.
Palm Beach Post.
Man given prison time in currency fund scam.
01/06 - California - A San Diego man was sentenced yesterday to five months in prison and five months' house arrest for his part in a multimillion-dollar scam centered on a bogus foreign currency fund.
Stephen Baere, who worked for Richard Robert Matthews at the La Jolla-based White Pine Trust Corp., was sentenced by San Diego federal Judge Jeffrey Miller. Baere is to surrender to federal authorities March 27.
Matthews admitted last April to soliciting $22 million from 247 investors between 2000 and 2004 and then absconding with much of the money, according to court filings.
He pleaded guilty to one count of mail fraud and was sentenced in December to more than five years in prison.
He also was ordered to pay back more than $14.7 million to investors in the United States and abroad.
Baere admitted to prosecutors in June that he misled hundreds of investors, but he said yesterday through his lawyer that he was unaware that the fund was bogus and that Matthews was making off with clients' money.
“He had no idea what Matthews was doing, and he was crushed when he found out,” said Colin Murray, Baere's attorney.
Baere, who pleaded guilty to one count of conspiracy to commit mail fraud, told prosecutors that he worked for Matthews between January 2002 and December 2003. During that time, Baere told prosecutors that he gained between $400,000 and $1 million.
In addition to the prison time, Miller yesterday ordered Baere to pay $600,000 in restitution.
Tyler Zollinger, also associated with White Pine, is scheduled to be sentenced in February.
Scammed forex investors may get some of their money back from crooks.
08/07 - About 100 investors in a securities scam – most of them from Texas – are a step closer to getting some of their money back after a court granted a summary judgment against the architect of the scam, the Securities and Exchange Commission said Thursday.
U. S. District Judge Jane Boyle last week ordered Gerald Leo Rogers of Seattle to return $11 million and pay a fine of $120,000.
In 2005, the court froze the assets of Mr. Rogers and his companies, Premium Investment Corp., TriForex International Ltd. and InForex Ltd.
According to the SEC, Mr. Rogers is a twice-convicted felon whose criminal and securities fraud history spans nearly four decades.
He started his latest scheme in 2004, shortly after being paroled from a 35-year prison sentence, the SEC said.
According to the SEC, Mr. Rogers hired 140 sales agents to target mostly retirees with promises of "guaranteed profits" and "safety of principal" in covered-call options in foreign currency trading.
"Rather than investing in these safe, covered-call transactions, Rogers, who believes he's a financial genius, invested millions of dollars in speculative trades," said Jeff Norris, the trial attorney for the Fort Worth SEC office in the case.
"It's one of the most clever and diabolical schemes that I've seen, because Rogers created a program that made it extremely difficult for investors and even brokers to do due diligence, because everything was taking place overseas."
Mr. Rogers' parole has been revoked, and the 72-year-old is back in prison until 2015, according to the Bureau of Prisons Web site.
The summary judgment should clear the way for the court-appointed receiver to start returning some of the victims' money.
"It looks like about 40 cents on the dollar, which is not really bad" in a case like this, Mr. Norris said. "If we hadn't caught this when we did, it could all have been gone."
Dallas Morning News.
Forex Fraud Nets Conman Jail Time.
NEW YORK - 02/08 - A New York man was sentenced to more than 12 years in prison Friday in connection with a foreign currency exchange scam that bilked more than 200 investors out of $6.5 million.
The U. S. Attorney's office in Manhattan said Boris Shuster, also known as "Robert Shuster," was sentenced to 150 months in prison at a hearing in U. S. District Court in Manhattan.
U. S. District Judge Victor Marrero also ordered Shuster to forfeit $7.89 million and pay a $10,000 fine.
Shuster, guiltyleaded guilty to conspiracy, 14 counts of wire fraud and 13 counts of mail fraud last June. Prosecutors had sought a sentence of 235 months to 293 months in prison, said Sarita Kedia, Shuster's lawyer.
"We do plan to appeal," Kedia said.
Shuster was previously sentenced to 60 months in prison after pleading guilty to criminal charges in a separate forex scam in federal court in Brooklyn.
He had remained free pending his sentencing in federal court in Manhattan, Kedia said.
In the Manhattan case, prosecutors had alleged that Shuster and Alexander Dzedets operated a fraudulent forex firm named Holston, Young, Parker & Associates in Manhattan.
Dzedets, 32, and nine others have pleaded guilty to criminal charges in the "boiler room" scheme, prosecutors said.
Employees of the firm allegedly used false and misleading sales pitches and high-pressure sales tactics to convince people to invest in its purported forex trading program, the government said.
Funds raised weren't used to invest in the forex market, but were instead diverted to bank accounts in Cyprus and Russia, prosecutors said.
The Refco Case: How $75 billion evaporated.
The forex business has always had its dark side. A forex scam is nothing new, and most traders are aware that trading forex necessitates a basic acceptance of the risks involved in interacting with a broker.
Still, the Refco case stands out in recent history due to the size of the collapse and the number of people involved, not to mention the material and psychological damage incurred.
At the time of its collapse in 2005, Refco, a New York commodity broker catering to forex traders, had about $4 billion in client assets, with liabilities reaching upwards of $75 billion.
It is clear that the leverage risk taken by the managers of the firm went far beyond anything that could be considered reasonable.
The fraud, however, was operated mostly by the CEO and chairman of the company, Richard Bennett, and involved creative account techniques that we have grown familiar with since the years of the bust.
Mr. Bennett simply shuffled the bad debt of Refco between the company and certain hedge funds and shadow entities funded by Refco’s own capital.
In order to prevent these bad assets of the firm from being written off, they were sold to shell companies controlled by Mr. Bennett.
It was then that he abused his status as the chairman of Refco by ensuring that a continuing supply of capital flowed to the fake entities he was creating.
The fraud was eventually discovered by Refco itself after a period of almost five years and resulted in the corporations Chapter 11 bankruptcy.
Losses were suffered by many clients, including forex traders at FXCM, which at the time Refco held a 35% stake in.
One notable feature of this scandal is the fact that Refco was a repeat offender when it came to regulatory infractions.
The commodities broker was found to be in breach of several regulations at various points in time by the authorities, but clearly not enough was done to ensure future compliance through tighter oversight and enforced regulation.
There are a few lessons one can derive from the Refco scandal. First, regulation is by no means a guarantee of protection against creative executives or employees perpetrating fraud.
One can also note, as in the case of FXCM, that even a healthy and trusted broker may cause losses to clients if its parent company is a victim of fraud, or is being run by con-men.
Next, using leverage at any unsustainable level is not a sensible practice. And finally, the status of Richard Bennett as the architect and chief perpetrator of the fraud reminds us that the declarations of a company’s management about itself should by no means be taken at face value.
While it is possible to gain an understanding of various trading platforms by reading through forex software reviews, even the best broker reviews and studies will not help much in anticipating a fraud.
The best protection against such a devastating result is diligence and diversification.
First make sure that you execute your forex trades through reputable brokers that are licensed and free of regulatory infractions.
Then make sure that all your eggs aren't in one basket. Only invest what you are fully prepared to lose since forex trading is highly risky.
Visualize the loss of every last penny you invest rather than the untold riches you hope to gain.
Just like in Vegas, money can be made, but you must fully realize that the odds are not primarily in your favor.
These tips may help to ensure that your assets will not totally be wiped out even if one of your broker goes bankrupt, or commits fraud.
How Con Artists Will Steal Your Savings and Inheritance Through Telemarketing Fraud, Investment Schemes and Consumer Scams.
In-depth fraud coverage of computer crimes such as pyramid schemes make this economic crime library of internet crimes the cyber crime location for the schemes, scams and swindles that con artists and shonks perpetrate.
White collar crimes such as prime bank fraud, pyramid scams, internet fraud, phone scams, chain letters, modeling agency and Nigerian scams, computer fraud as well as telemarketing fraud are fully explained.
This organized crime report by Les Henderson includes credit card fraud, check kiting, tax fraud, money laundering, mail fraud, counterfeit money orders, check fraud and other who's who true crimes of persuasion.